量化基金发行升温；公募近一年发布超3500次溢价风险提示公告

发布时间：2026-07-16 01:24:26 来源：威能网 作者：综合

每经记者：肖芮冬 每经编辑：叶峰

｜2026年5月11日星期一｜

NO.1 超190只基金调整业绩比较基准

近期，量化易方达、基金近年华夏、发行发布风险招商、升温富国、公募公告南方、超次兴证全球、提示海富通、量化华商、基金近年大成、发行发布风险景顺长城、升温睿远、公募公告天弘等12家基金公司集体公告，超次对旗下合计190余只基金的提示业绩比较基准进行调整并修订基金合同，相关调整将于2026年6月1日正式生效。量化

据统计，从产品类型来看，涵盖股票型、混合型、债券型、FOF和QDII，覆盖范围全面；涉及基金规模也较大，合计达到3910亿元。同时，此次调整具有分类施策、精准适配的特点，不同类型产品结合基金合同约定的投资范围、投资策略以及资产配置实际情况，对业绩比较基准进行了针对性优化。

NO.2 量化基金发行升温

近期公募新发市场中，主动量化产品发行升温，个别基金募集规模超过20亿元。

值得一提的是，这些新发量化基金均在发行文件中突出“量化选股”特征，包括运用量化模型、机器学习等方法。

新基金成立方面，截至目前，年内已有17只量化基金成立，除4只指数量化产品外，其余13只均为主动量化产品。其中，成立于4月28日的南方智汇量化选股，募集规模超过20亿元，有效认购户数1.15万户；成立于4月22日的华安智优量化选股，募集规模18.77亿元，有效认购户数接近1万户。

NO.3 偏股混合型基金指数创历史新高

5月6日，万得偏股混合型基金指数收报13359.69点，创出历史新高，迈过了2021年2月10日创下的市场高点。

从业绩表现看，近一年来主动权益类基金表现抢眼，翻倍基批量涌现。Choice数据显示，截至5月6日，主动权益类基金近一年平均收益率超过45%，其中有387只基金近一年收益率超过100%。从业绩领先的基金来看，大多聚焦行业景气度，围绕AI主线布局。

NO.4 公募近一年发布超3500次溢价风险提示公告

据统计，截至2026年4月30日，公募基金行业近一年已经发布了超3500条二级市场交易价格溢价风险提示公告，占公募基金行业交易提示公告9700次的约四成。

近期，每天均有10余只产品发布相关公告，覆盖LOF、ETF等多种场内交易产品，其中尤以QDII产品中的ETF最为集中，部分溢价幅度较高的产品，还会同步发布溢价风险提示及临时停牌公告。

NO.5 蓝小康管理的多只基金限购

5月8日，中欧基金公告，自5月8日起，对中欧融恒平衡混合、中欧红利优享灵活配置混合、中欧鑫悦回报一年持有混合、中欧价值回报混合等4只基金，各类份额的大额申购、转换转入及定期定额投资的交易限额进行调整，限购额度均为50.00万元。

据悉，上述4只基金均由蓝小康管理，其中中欧融恒平衡混合为蓝小康与岳小博共同管理。天天基金网数据显示，截至一季度末，中欧融恒平衡混合A规模为7.22亿元，中欧红利优享混合A规模达到104.07亿元，中欧鑫悦回报一年持有混合A规模为15.65亿元，中欧价值回报混合A规模为25.75亿元。

NO.6 上一交易日ETF行情复盘

上一个交易日（5月8日），市场震荡调整，截至收盘，沪指收绿，深成指跌0.5%，创业板指跌0.96%。沪深两市成交额3.05万亿元，较上一个交易日缩量954亿元。板块方面，航天航空、电机、通信设备等板块涨幅居前，而能源金属、电池、风电设备等板块回调居前。

具体来看，商业航天概念爆发，电科蓝天20CM涨停，航天发展、鲁信创投、航天长峰涨停，航空航天、卫星相关ETF集体走强，最高上涨3.91%。

下跌方面，半导体设备ETF招商领跌2.98%，两只巴西ETF回调居前。

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